一、上市公司監(jiān)管動態(tài)(2021年6月4日-6月10日)

6月4日至6月10日，本所未發(fā)出紀律處分決定;對6宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，3宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)，3宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。本周發(fā)出年報問詢函80份、重組問詢函2份，關(guān)注函12份、其他函件22份。

二、市場交易監(jiān)管動態(tài)(2021年6月7日-6月11日)

6月7日至6月11日，本所共對86起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形;對近期漲幅異常的“潤和軟件”“思特奇”“美格智能”“傳智教育”持續(xù)進行重點監(jiān)控，并及時采取監(jiān)管措施;共對19起上市公司重大事項進行核查，并上報證監(jiān)會1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

三、會員監(jiān)管動態(tài)(2021年6月7日-6月11日)

針對創(chuàng)業(yè)板再融資項目中保薦職責履行不到位的情形，本所對一家會員給予通報批評，并對其兩名保薦代表人給予6個月不接受其簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件的紀律處分。