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北京證監(jiān)局4月13日披露了關于對國都證券股份有限公司采取責令改正并限制業(yè)務活動行政監(jiān)管措施的決定。經查，國都證券在公司治理方面，存在股權管理未履職盡責、未依規(guī)執(zhí)行治理程序、激勵的約束機制缺失等問題；在投資銀行業(yè)務方面，存在關聯(lián)交易管理失當、執(zhí)行業(yè)務未勤勉盡責、合規(guī)內控管理薄弱等問題。北京證監(jiān)局決定在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停國都證券與股票發(fā)行相關的保薦、承銷業(yè)務，公司債券承銷業(yè)務，資產證券化業(yè)務，非上市公眾公司推薦業(yè)務。

根據(jù)披露的信息，國都證券未審慎判斷并報告部分股東一致行動人關系情況、公司股權結構重大變化和個別股東對公司經營管理的影響；未召開股東大會和董事會審議董事（獨立董事除外）、監(jiān)事薪酬和高級管理人員的績效年薪；在績效考核和薪酬管理制度上，也未充分反映合規(guī)管理和風險管理的要求。

受公司治理影響，國都證券在投行業(yè)務方面存在關聯(lián)交易管理失當、執(zhí)行業(yè)務未勤勉盡責、合規(guī)內控管理薄弱等問題。其中，包括關聯(lián)方投行業(yè)務執(zhí)業(yè)標準低，業(yè)務獨立性不足、業(yè)務通道化，對部分關聯(lián)方業(yè)務未履行合規(guī)審查和信息披露；部分債券項目未充分核查發(fā)行人主要風險發(fā)生變化的影響，部分IPO項目申報材料未充分核實發(fā)行人采購、存貨、費用支出等業(yè)務真實性，對項目信用變化的風險防范和應對缺失、業(yè)務風險積聚等。

北京證監(jiān)局表示，上述問題反映國都證券公司治理結構不健全，公司治理失衡，投行業(yè)務內控制衡失效，影響公司合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)，并違反了《證券公司治理準則》《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等法規(guī)中的多項條例。

根據(jù)相關規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對國都證券采取責令改正并限制業(yè)務活動的行政監(jiān)管措施：

一是要求國都證券采取切實有效的整改措施，厘清股東股權關系，完善公司治理，建立有效內控機制，切實提升投資銀行業(yè)務質量；二是在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停國都證券與股票發(fā)行相關的保薦、承銷業(yè)務，公司債券承銷業(yè)務，資產證券化業(yè)務，非上市公眾公司推薦業(yè)務；三是要求國都證券在暫停業(yè)務期間屆滿前向北京證監(jiān)局提交書面整改報告。

此外，北京證監(jiān)局對國都證券董事長翁振杰和時任董事會秘書朱玉萍采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。根據(jù)披露的信息，公司董事會對股東大會負責，對公司合規(guī)管理、風險管理和內部控制體系的有效性承擔最終責任，作為董事長，翁振杰對公司存在的問題負有主要責任；作為公司時任董事會秘書，朱玉萍負有責任。兩人后續(xù)需根據(jù)要求，攜帶有效身份證件到北京證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

據(jù)悉，今年1月18日，朱玉萍已向國都證券遞交辭職報告，因已超退休年齡，朱玉萍申請辭去其所擔任的董事會秘書、副總經理等職務。截至目前，國都證券尚未披露2022年年度報告，但公司此前披露的2022年度未經審計財務報表顯示，國都證券去年實現(xiàn)凈利潤3.69億元，相較2021年下滑約56%。

本文來源：上證報，原文標題：《暫停國都證券與股票發(fā)行相關的保薦、承銷業(yè)務！監(jiān)管部門出手》

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