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為進一步提升全員合規(guī)意識、防控案件風險，灤平農(nóng)商銀行把加強合規(guī)建設作為重要載體，加強組織領(lǐng)導，強化合規(guī)培訓，推進依法合規(guī)經(jīng)營，著力提高合規(guī)建設水平，全面筑牢案防合規(guī)防線。

強化組織領(lǐng)導，統(tǒng)籌推進合規(guī)建設。成立一把手任組長的合規(guī)銀行建設領(lǐng)導小組和案件風險專項治理領(lǐng)導小組，壓實合規(guī)責任，統(tǒng)籌推進合規(guī)建設工作有序開展；層層壓實責任，強化案防合規(guī)管理。建立案件防控責任傳導機制，組織各支行、部室負責人簽訂案防目標責任狀49份，組織全體員工簽訂遵守紀律承諾書296份，形成了一級抓一級、層層抓落實的案防體系；梳理優(yōu)化規(guī)章制度，進一步完善制度體系，對照現(xiàn)行法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章和省聯(lián)社及承德審計中心制度，結(jié)合實際，對該行制定的規(guī)章制度進行梳理優(yōu)化，夯實合規(guī)操作制度基礎(chǔ)。截至7月末，共梳理各項規(guī)章制度183個，其中沿用114個、新增36個、修改14個、廢止19個。

強化培訓學習，提升全員合規(guī)意識。開展“高管合規(guī)大講堂”2次，黨組織專題研究內(nèi)控合規(guī)工作1次，黨委理論學習中心組進行內(nèi)控合規(guī)的學習1次；組織全轄干部員工利用在線培訓考試系統(tǒng)開展金融法律法規(guī)知識集中培訓，學習內(nèi)容覆蓋銀行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)、內(nèi)部管理等多項合規(guī)要點，并組織線上考試，對考試成績優(yōu)異的單位和個人進行表彰獎勵；結(jié)合各崗位員工工作實際，組織開展案件警示教育、法律法規(guī)學習、黨紀國法等專題現(xiàn)場培訓17次，累計2400余人次參加培訓學習，通過現(xiàn)場知識講解、觀看案例短片、現(xiàn)場大討論等學習形式，充分調(diào)動起全員學習熱情，進一步提升培訓學習成效。

強度監(jiān)督檢查，推進依法合規(guī)經(jīng)營。根據(jù)銀保監(jiān)部門關(guān)于做好涉刑案件防控工作的通知要求，以防范案件風險為導向，對對賬管理、業(yè)務授權(quán)、柜面操作合規(guī)性進行檢查，共檢查筆數(shù)351筆，發(fā)現(xiàn)問題19筆，將發(fā)現(xiàn)問題移交條線管理部門督促整改，加強管理，靠前處置和遏制案件風險，截至7月末，已整改完畢；根據(jù)《灤平農(nóng)商銀行關(guān)于常態(tài)化開展重點領(lǐng)域案件風險隱患排查的實施方案》，開展重點業(yè)務風險排查，前移風險關(guān)口，截至7月末，對信貸類業(yè)務、票據(jù)類業(yè)務、柜臺、會計結(jié)算業(yè)務進行了檢查，共檢查筆數(shù)960筆，發(fā)現(xiàn)問題3筆，已整改完成；開展覆蓋“四項制度、五個領(lǐng)域”的督導檢查，截至7月末，共開展督導檢查9次，檢查筆數(shù)1739筆，發(fā)現(xiàn)問題9筆，已全部整改完畢。

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